文/战权
12 月 20 日深夜，中金公司发布公告，因在思尔芯科创板 IPO 保荐服务中未勤勉尽责，其出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法相关规定。中国证监会责令中金公司改正，给予警告，没收 200 万元保荐业务收入，并处以 600 万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人也被给予警告，分别处以 150 万元罚款。
据悉，思尔芯于 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请，2022 年 7 月撤回申请，上海证券交易所终止审核。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为立案调查并作出行政处罚，认定中金公司及相关保荐代表人在该过程中存在违法违规行为。在监管调查中，中金公司及相关人员积极配合并提供资料。
中金公司表示诚恳接受处罚，将以案为鉴强化整改，坚守“看门人”责任，致力于服务资本市场高质量发展。然而，除此次立案调查外，中金公司投行业务近年来压力凸显。Wind 数据显示，2024 年至今，中金公司仅保荐 5 家企业成功上市，而 2023 年和 2022 年分别保荐 14 家和 28 家新企业上市。2024 年上半年中金公司投资银行分部营业收入同比下降 70.1%。
分析人士指出，证券公司作为资本市场“看门人”，需强化责任意识与风控内控能力，以落实勤勉尽责要求。证监会持续的强监管信号表明，券商“严监严管”将成常态。如何践行“看门人”职责并打造一流投行，是证券公司亟待思考与解决的问题。
来源丨综合财联社、中国基金报、证券时报、中国证券报
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