中金公司，你真的变了吗？ 第1张

金透社 | 王雷

在金融市场的舞台上，中金公司一直占据着重要的位置。然而，近期的一系列事件却让人们对它产生了疑问：中金公司，你真的变了吗？

两个月前，中金公司因上海思尔芯技术股份有限公司 IPO 保荐业务时未勤勉尽责，被证监会立案调查。如今，结果正式出炉，中金公司被责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚款。项目直接负责的两名主管人员赵善军、陈立人也被给予警告，并分别处以 150 万元罚款，合计金额涉及 1100 万元。

从时间线来看，从 10 月 11 日收到《立案告知书》，到 10 月 25 日收到《行政处罚事先告知书》，再到 12 月 20 日结果公布，仅仅两个月有余。在这个过程中，中金公司表示诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。

此次事件中，中金公司涉及的思尔芯一案具有典型性。上海思尔芯技术股份有限公司于 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请，2022 年 7 月撤回发行上市申请。证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理，并作出行政处罚。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。

中金公司此次被罚，凸显了当前金融市场监管的严格态势。一方面，这一事件反映出部分券商在投行业务中存在未勤勉尽责的问题。作为资本市场的 “看门人”，券商在 IPO 保荐等业务中承担着重要的责任。然而，中金公司在思尔芯的保荐业务中出现问题，表明其在执业过程中未能严格履行职责，对市场和投资者造成了不良影响。数据显示，此类违规行为可能导致投资者遭受巨大损失，影响市场的稳定运行。

另一方面，监管部门的迅速反应和严厉处罚，体现了对资本市场违法违规行为的 “零容忍” 态度。证监会强调压实发行人信息披露责任和中介机构 “看门人” 责任，坚持 “申报即担责”，一查到底。这对于维护市场秩序、保护投资者合法权益具有重要意义。同时，投行业务自律监管平台的即将上线，也将进一步加强对投行业务的监管力度，确保中介机构勤勉尽责。

对于中金公司来说，此次事件是一个沉重的教训。它应该深刻反思自身在投行业务中的问题，加强内部管理，提高执业质量。同时，其他券商也应以此为戒，加强对投行业务的风险管控，严格遵守法律法规和职业道德规范，切实履行好 “看门人” 的职责。

中金公司的此次事件引发了人们对券商投行业务的深刻反思。在金融市场日益发展的今天，中介机构必须坚守底线，勤勉尽责，为资本市场的健康发展贡献力量。只有这样，才能赢得市场的信任和投资者的认可。