12月16日晚,广发证券(000776)与东兴证券(601198)分别发布重大诉讼公告,二者作为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的联席主承销商,均收到了广东省深圳市中级人民法院于2024年12月13日出具的《民事裁定书》。
据公告披露,此次诉讼为证券虚假陈述责任纠纷,在该案件中,陈卫福等12名自然人投资者对美尚生态高管层(以王迎燕等为代表),以及包括广发证券、东兴证券在内的6家中介机构等20名被告提起诉讼,其合计诉讼请求金额约为95.02万元。
诉讼请求显示,原告请求判令王迎燕赔偿各原告损失暂计人民币94.96万元;判令王迎燕按照每名原告50元的标准向原告代表人赔偿通知费,该项诉讼请求暂计人民币600元;判令其他被告对上述诉讼请求承担连带赔偿责任;本案的受理费、公告费等诉讼费用由被告共同承担。
此次深圳市中院裁定该案适用普通代表人诉讼程序审理,并确定权利人范围为:自2015年6月25日(含)至2021年4月30日(含)期间买入、并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生态的股票(不含向特定对象发行的股票),且与该案具有相同种类诉讼请求的投资者。
广发证券与东兴证券均表示,鉴于该案审理拟适用代表人诉讼程序,且尚未开庭审理,最终涉诉金额存在不确定性,暂无法判断对公司当期利润或期后利润的影响。
上述案件被告中的王迎燕于2011年9月至2022年4月担任美尚生态总经理,历任无锡美尚景观园林工程有限公司总经理、执行董事、董事长。
存在财务造假行为、信息披露违规等问题的美尚生态,2020年起财务状况持续恶化,累计亏损超23亿元。2024年4月8日至5月8日,美尚生态股票连续20个交易日股价低于1元,最终,美尚生态于2024年9月20日退市。
2023年6月,证监会曾公布对美尚生态及其两名实控人王迎燕、徐晶的行政处罚决定书。证监会指出,美尚生态存在长达9年的财务造假行为,2012年至2020年6月期间,该公司通过提前确认应收账款收回、虚记银行利息收入、未按审定金额调整项目收入、虚增子公司收入等方式,合计虚增净利润4.57亿元,其2018年非公开发行股票行为还构成欺诈发行,最终美尚生态被处以1330万元罚款,王迎燕、徐晶分别被处以1510万元、53万元罚款.
2023年9月,作为该非公开发行股票项目保荐(主承销)机构的广发证券及其两名签字保代,也收到了来自证监会的行政处罚,证监会对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.01万元,并处以50万元罚款。
已经退市并且被处罚的美尚生态“大概率”没有能力赔偿,承担连带赔偿责任的广发证券和东兴证券有可能要“兜底”。
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