国泰君安收购案内幕交易自查：涉11位自然人，6位与服务机构相关

国泰君安（601211）和海通证券（600837）的重组尚在推进中，一则《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》引发市场关注。

12月12日晚间，国泰君安与海通证券同时发布的上述公告显示，合并双方首次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至重组草案首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间，重组相关方的高管、员工及亲属共11位自然人参与买卖国泰君安或海通证券A股股票。

据《财中社》统计，上述11位自然人中，有4位在国泰君安任职或是其员工亲属，1位与国泰君安的法律顾问北京市海问律师事务所有关，1位与国泰君安的独立财务顾问东方证券有关，2位与海通证券的审计机构立信会计师事务所有关，1位与海通证券的法律顾问国浩律师（上海）事务所有关，1位与海通证券的境外法律顾问高伟绅律师行有关，1位与上海上国投资产管理公司有关，后者的两大股东即上海国际集团公司及上海久事（集团）公司，分别是国泰证券和海通证券的十大股东之一。

换句话说，上述11位自然人中，有6位与律所、会计师事务所及独立财务顾问有关，这些机构是为本次交易提供服务的机构，与交易双方本身存在某种关系的则只有5位。

具体来说，在国泰君安任职或是其员工亲属的4位自然人包括国泰君安副总裁韩志达（于2024年7月17日起担任国泰君安高级管理人员）、国泰君安总审计师赵宏（于2024年10月30日起担任国泰君安高级管理人员）、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土，以及国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华。

与国泰君安的法律顾问北京市海问律师事务所有关的是律师孙奕的父亲孙加华。

与国泰君安的独立财务顾问东方证券有关的是其业务副总监金执翰的父亲金伟平。

与海通证券的审计机构立信会计师事务所有关的是审计员苏安南，以及高级经理谭学渊的配偶李辰扬。

与海通证券的法律顾问国浩律师（上海）事务所有关的是律师助理徐忆琳的父亲徐伟程。

与海通证券的境外法律顾问高伟绅律师行有关的是顾问律师吕娜的配偶周洋。

与上海上国投资产管理公司有关的是董事长陈志刚的儿子陈品瑞。

不过，上述公告称：“上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。”